3月27日，华创证券电话会议“假高管”事件落下帷幕，证监会贵州证监局对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。
事件起源于2月，华创证券传媒团队向一批机构发出电话会议通知，称邀请了星期六子公司遥望网络的运营总监“陈总”。此前，星期六在网红概念刺激下，股价一度翻了近5倍。市场对于星期六后市表现非常关注。
2月19日晚间，华创证券主持电话会议，“陈总”粉墨登场，先是对MCN行业和遥望网络的业务进行了介绍。紧接着，他放开了尺度，直接“透露”遥望网络2019年的利润构成和2020年的业绩目标。
例如，“2019年微信这边是1.5亿元利润，游戏广告代理三四千万，带货这一块有四五千万……今年我们内部的KPI是每个月做到两个亿，一年下来24亿、25亿这样子。”
然而，就在“陈总”给嘉宾美好前景时，遥望网络董秘马超突然接入电话会议，愤怒地表示，“不要这样误导投资者好不好？”马超指出，遥望网络中层以上没有“陈”姓。
眼看电话会议翻车，华创证券称自己是“受害者”，还不断道歉，至于那个“陈总”没有再发声。那场电话会议，在召开20分钟不到尴尬地收场了。
2月20日，华创证券“电话会议假高管”引发热议，投资者质疑券商机构合规和风控没有做到位。很快，证监会宣布已启动调查核实程序，3月27日，证监会发布了调查结果。
经查，潘文韬作为华创证券研究员，未核实外部“专家”身份擅自向客户发布调研纪要，还在知晓“专家”身份不实情况下多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。
华创证券也有责任，对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。3月27日，贵州证监局对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。
至此，华创证券“假高管”事件落幕，对于券商来说，应更注重内部管理，严管分析师团队，让错误不再出现。对于投资者，也要时刻擦亮眼睛，理性分析上市公司，避免损失。
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