2019年已收官，回首一年来，私募行业的日子并不好过。而2020年伊始，中国私募行业震荡依旧，证监会开出首张市场禁入决定。就在1月3日，中国证监会对阜兴系私募一案中朱一栋、赵卓权等7名涉案责任人员实行市场禁入。
阜兴系私募大案犯罪过程
轰动一时的阜兴系私募大案涉及到的是365亿资金的非法挪用。
彼时，阜兴系旗下私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只，累计募集本金368.45亿元，但资金总额的99.37%，合计365.65亿元未按约定用途使用。
365亿平摊到一年里，就是一天1亿，这么大笔的资金，是如何被挪用的？证监会的调查揭示了这一过程。
先是注册和控制大量关联企业，数量达到365家，其中大部分是并无实际业务的空壳公司，而后利用这些关联公司统一划转阜兴系私募机构募集资金，其中具有资金池特征的账户主要有24个。
同时，阜兴系私募机构发行并完成备案的160个产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权等资产，涉及金额361.91亿元，占全部投向金额的98.90%。
资金在转入约定投资标的账户后，随即转入资金池的金额达292.75亿元，占全部募集资金的79.46%；直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后，通过资金划转，再次转入关联方资金池的金额55.71亿元，占全部募集资金的15.12%。
进入“资金池”账户的钱，由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用。据立信会计师事务所分析，用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元，被关联公司及个人占用的达到44.20亿元，用于资产或股权购买36.44亿元，而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的，仅剩余少量资金留存于账户。
当然，此外，还有部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元，用于个人挥霍的金额为0.65亿元。
为着挪用这365亿，朱一栋、赵卓权们可谓煞费苦心。
朱一栋其人
再具体说说当事者朱一栋，这上海阜兴金融控股有限公司董事长。对他，可能大部分人感到陌生，但其亦是赫赫有名的80后海归富二代，其父朱冠成因稀土起家，实际控制着15家公司而自成一派“阜兴系”。
2005年留学回国后， 朱一栋先是自行创业，后回归家族企业。2011年5月4日，阜兴集团在上海注册成立，朱一栋成为阜兴集团董事长，赵卓权成为集团总裁。彼时，阜兴官网上可得知，从钓鱼台美高梅酒店集团、瑞典深圳国际合作促进会，到赫赫有名的罗斯柴尔德集团，阜兴集团都与之有交集。
一段时间里，朱一栋被誉为“中国新兴民企代言人”，“21世纪的中国最具影响力青年人物”，但在2018年9月，朱一栋却因涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪，连同其余6人被批准逮捕。
被捕前朱一栋曾出逃海外，牛熊交易室曾经提到， 其对护照和假身份的运用堪比《人民的名义》里面的朱瑞龙。
据报道，朱一栋潜逃出境后，曾先后在4个国家逃脱围捕，直到逃窜到第5个国家才被抓获。上海警方透露，朱一栋有很强的反侦查能力，在警方调查过程中“关闭了通讯工具，断绝了和国内的往来”。
不过即便如此，也逃不过被抓捕回国接受法律制裁的命运。真可谓，机关算尽太聪明，反算了卿卿性命。
京公网安备
11010202010575号
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